5月13日，資本邦了解到，為積極響應市場訴求、切實服務市場主體，上海證券交易所(以下簡稱本所)決定，自2022年5月16日起，對科創(chuàng)板上市公司首次公開發(fā)行股票或者存托憑證新增特殊標識，即在上市首日簡稱前冠以“N”的基礎上，在上市后次日至第5個交易日簡稱前冠以“C”，以與其后續(xù)實施漲跌幅限制的交易期間進行區(qū)分。

上交所對《上海證券交易所證券交易業(yè)務指南第6號——證券特殊標識》進行了相應更新，現予發(fā)布，并自5月16日起實施。

具體如下：為規(guī)范證券特殊標識的使用，明確證券特殊標識的含義，增進投資者對證券特殊標識的理解，上交所對《上海證券交易所交易規(guī)則》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票交易特別規(guī)定》《上海證券交易所風險警示板股票交易管理辦法》等業(yè)務規(guī)則中列示的各類證券特殊標識進行了匯總，制定本指南。

一、證券特殊標識是指本所對上市的證券作出的專門標記，用以提醒投資者注意該證券或其發(fā)行人存在的特別情況。

二、證券特殊標識是在證券簡稱的前端、后端設置的英文字母或漢字，原則上不超過四個字符，本所另有規(guī)定的除外。

三、本所在行情信息的產品信息文件中顯示證券特別標識，并在本所網站展示。

四、上市公司首次公開發(fā)行股份或向公眾投資者公開增發(fā)股票上市的首個交易日，本所在該股票的簡稱前冠以“N”。

五、上市公司股票、可轉債除權日、除息日、除權除息日，本所在該股票、可轉債的簡稱前分別冠以“XR”“XD”“DR”。

六、上市公司股票被實施退市風險警示的，本所在該股票的簡稱前冠以“*ST”。

上市公司股票被實施其他風險警示的，本所在該股票的簡稱前冠以“ST”。

上市公司股票同時被實施退市風險警示和其他風險警示的，本所在該公司股票的簡稱前冠以“*ST”。

股票進入退市整理期的,本所在退市整理股票的簡稱前冠以“退市”。

七、上市公司未完成股改的，本所在該公司股票的簡稱前冠以“S”。

八、科創(chuàng)板上市公司發(fā)行存托憑證的，本所在該存托憑證的簡稱后增加“D”。

九、科創(chuàng)板上市公司尚未盈利的，本所在該股票或存托憑證的簡稱后增加 “U”;發(fā)行人首次實現盈利的，該特殊標識取消。

十、科創(chuàng)板上市公司首次公開發(fā)行股票或存托憑證上市后次日至第五個交易日，本所在該股票或存托憑證的簡稱前冠以“C”。

十一、科創(chuàng)板上市公司具有表決權差異安排的，本所在該股票或存托憑證的簡稱后增加“W”;上市后不再具有表決權差異安排的，該特殊標識取消。

十二、為清晰標識不同類別的債券，本所在債券的簡稱中加入特定字母：

(一) 綠色債券的簡稱以“G”開頭;

(二)碳中和債的簡稱以“GC”開頭;

(三) 公募短期公司債的簡稱倒數第二個尾字母為“S”;

(四) 可交換公司債的簡稱包含“EB”;

(五) 可續(xù)期債的簡稱包含 “Y”。

十三、在本所上市的交易型開放式指數基金、公開募集基礎設施證券投資基金上市首個交易日，本所在該基金的簡稱前冠以“N”。

十四、在本所上市的基金現金分紅日，本所在該基金的簡稱前冠以“XD”。

十五、本所可以根據具體情況調整證券特殊標識，本指南將根據證券特殊標識使用情況及時更新。

關鍵詞 指數基金 證券投資基金 退市風險警示 科創(chuàng)板上市公司