財聯(lián)社9月2日訊（編輯 周新旸）7月中旬，香港特區(qū)財經(jīng)事務及庫務局(財庫局)局長許正宇提到正與深圳前海當局商討首階段“私募基金通”。

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時至一個半月后，財庫局與前海管理局聯(lián)合發(fā)布《支持前海深港風投創(chuàng)投聯(lián)動發(fā)展的十八條措施》，以支持港深在風險及創(chuàng)業(yè)投資領域聯(lián)動發(fā)展，促進兩地科技創(chuàng)新合作，以金融助力粵港澳大灣區(qū)國際科技創(chuàng)新中心建設。

財經(jīng)事務及庫務局局長許正宇表示，財庫局與前海管理局公布聯(lián)合政策包是一次機制上的突破及創(chuàng)新，兩地團隊通過緊密溝通及協(xié)商，共同發(fā)布支持前海深港風投創(chuàng)投聯(lián)動發(fā)展的措施。

他指出，未來香港將與前海共同探索更多金融發(fā)展機遇，推動深港更高水平合作，發(fā)揮兩地在粵港澳大灣區(qū)的雙引擎功能。

此次十八條措施的涵蓋范圍廣泛，將為香港私募基金業(yè)界提供便利及優(yōu)惠政策，推動發(fā)展深港風投創(chuàng)投聯(lián)動機制。該措施自9月2日起實施，有效期三年。

具體來看，十八條配合香港發(fā)展私募基金市場的“三步曲”策略：

（一）引入有限合伙基金（Limited Partnership Funds， LPF）制度；

（二）為合資格私募基金所分發(fā)的附帶權(quán)益提供稅務寬免；

（三）推出制度吸引外地成立的基金搬遷來港落戶，明確支持香港LPF與前海的外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)（Qualified Foreign Limited Partnership， QFLP）規(guī)則銜接。

前海風投創(chuàng)投機構(gòu)赴港上市可獲200萬元人幣獎勵

前海管理局將支持符合條件的香港LPF在前海設立合格投資主體，開展境內(nèi)投資。前海管理局亦將優(yōu)化QFLP試點計劃，包括優(yōu)化準入門檻和申請流程、拓寬投資范圍及縮短辦理時間。此外，前海與香港將探索通過跨境監(jiān)管沙盒機制，促進兩地私募股權(quán)投資市場聯(lián)動發(fā)展。

QFLP指依法由外國投資者參與于內(nèi)地投資設立，以非公開方式向投資者募集資金，為投資者利益進行股權(quán)投資活動的企業(yè)，其可開展的業(yè)務包括：

投資非上市公司股權(quán)；

投資上市公司非公開發(fā)行和交易的普通股，包括定向發(fā)行新股、大宗交易、協(xié)議轉(zhuǎn)讓等；

可作為上市公司原股東參與配股；

為所投資企業(yè)提供管理咨詢；及中國證券監(jiān)督管理委員會或中國證券投資基金業(yè)協(xié)會允許的其他業(yè)務。

前海合格境內(nèi)投資企業(yè)（Qualified Domestic Investment Enterprise，QDIE）若投資符合條件的香港創(chuàng)科企業(yè)或項目，將按照實際投資額的百分之二、單項投資最高50萬人民幣獲發(fā)獎勵，每家企業(yè)每年累計獎勵最高200萬人民幣。

為鼓勵前海機構(gòu)拓寬香港資本市場融資渠道，提供多項獎勵：

1. 對在香港交易所上市的前海風投創(chuàng)投機構(gòu)，給予200萬人民幣一次性獎勵。

2. 前海風投創(chuàng)投機構(gòu)及其在香港的全資子公司作為發(fā)起人設立，并獲準在香港交易所上市的特殊目的收購公司（Special Purpose Acquisition Company），該前海風投創(chuàng)投機構(gòu)將獲得100萬人民幣的一次性獎勵。

3. 通過房地產(chǎn)投資信托基金（REITs）形式在香港交易所上市的前海優(yōu)質(zhì)基礎設施項目，項目所屬權(quán)益人將獲得100萬人民幣的一次性獎勵。

支持香港私募領域行業(yè)組織在前海設立服務窗口、代表處等，對符合條件的行業(yè)組織給予最高100萬人民幣的一次性落戶獎勵。

關鍵詞 私募基金